“位置算符”在专利文献检索中的应用

摘要：“位置算符”是将关键词进行组合以限定关键词之间相对位置关系的算符。本文以INCOPAT数据库为例，简要说明在专利文献检索过程中如何使用位置算符。

1、引言

在专利文献检索过程中，专利代理师通常使用布尔逻辑算符：“AND”、“OR”、“NOT”来分别对指定的关键词执行“与”、“或”、“非”的操作，但在对某些检索要素或技术方案进行检索时，仅依靠布尔逻辑算符有时较难准确且快速的检索到相关度较高的专利文献。而“位置算符”由于其自身的特点，在专利文献检索时，尤其是在全文字段中检索时有其不可比拟的优越性。

2、“位置算符”的使用策略

“位置算符”,顾名思义就是将关键词进行组合以限定关键词之间位置关系的算符，其分为代表相邻关系的“邻近算符”和代表同在关系的“同在算符”。以INCOPAT数据库为例，目前该数据库支持四种位置算符的检索：邻近算符“nW”（在两个关键词之间插入0~n个单词，且检索词的顺序不可颠倒）、邻近算符“nN”（两个关键词之间插入0~n个单词，且检索词顺序任意）、同句算符“S”（对指定的字段执行同句检索的操作）以及同段算符“P”（对指定的字段执行同句检索的操作）。

关于这四种位置算符的使用策略，笔者根据自身的检索经验简要介绍如下。供相关人员参考。

（1）何时选择“邻近算符”？

如果待检索的要素的表达方式中关键词之间的相对位置较近、且关键词的词序（前后位置关系）基本可以确定，则可考虑使用邻近算符“nW”进行检索。

例如，待检索的要素为“壁挂式空调”，其在中文专利文献中的表达方式可能是：壁挂式空调、挂式空调、壁挂空调、壁挂式的空调、可壁挂的空调等，如果用“挂and空调”进行常规的布尔逻辑算符检索，由于无法限制上述两个关键词之间的相对位置，检索结果中会出现大量不属于壁挂式空调、但会出现“挂”这一词语的专利文献，从而影响检索结果的准确度。此时，可以尝试用邻近算符“nW”进行检索：例如，使用“挂（3w）空调”在权利要求字段中进行检索，则可以检索到所有的权利要求中出现“挂”在前、“空调”在后且两者之间最多间隔3个字的专利文献，由此可以提高检索结果的准确度。

如果待检索的要素的表达方式中关键词之间的相互位置较近，但关键词的词序难以确定，则可考虑使用不限定前后位置关系的邻近算符“nN”进行检索。

例如，待检索的要素为“金属制的滚刷”，其在中文专利文献中的表达方式可能是：金属滚刷、金属制成的滚刷、金属制的滚刷、滚刷由金属制成、滚刷的材质为金属等。此时，可以尝试使用例如“滚刷（5N）金属”进行检索。

至于邻近算符“nW”、“nN”中“n”的数值大小选择，则需要根据待检索要素的可能表达方式进行预估。虽然INCOPAT中支持n值最大为99，但笔者认为，n值不宜过大，因为n值过大不仅会大大增加检索结果的数量，还会降低检索结果的相关度，从而失去使用邻近算符的意义。因此，建议n值一般取1~10为宜。如果想进一步扩大检索范围，则可以尝试使用下述的“同在算符”进行检索。

（2）何时选择“同在算符”？

如果待检索的要素的表达方式中关键词之间的相对位置较近，但难以预估关键词之间间隔的字数或单词数，则可尝试使用同句算符“S”或者同段算符“P”进行检索。

例如，待检索的要素为“水杯杯壁的外表面上设置有加强肋”，该检索要素无论中文还是英文表达方式都可能有很多种，难以预估关键词之间间隔的字数或单词数。以在外文数据库检索为例，可尝试使用“(cup or glass) （s）（rib or ribs）”进行检索，通过使用上述“同句算符”可以检索出“cup”或“glass”与“rib”或“ribs”处于同一句中的专利文献。

（3）如何选择“位置算符”的“检索字段”？

检索字段通常包括摘要、标题、权利要求书、说明书及全文等。由于这些检索字段对应的检索范围不同，因此在不同的检索字段中使用相同的位置算符进行检索，得到的检索结果的数量是不同的，并且这些字段检索出的结果也各有优缺点。例如，在“权利要求”字段中进行检索，检索结果数量通常相对较少，适合浏览和筛选文献，但有可能遗漏记载在说明书中而未记载在权利要求中的待检索的要素。而在“说明书”或“全文”字段中进行检索，遗漏待检索要素的可能性会降低，但检索结果的数量有时会非常庞大，不便于浏览和筛选文献。

因此，在进行检索时，需要根据待检索的具体情况来选择合适的检索字段。例如，如果预计待检索的要素可能是本领域的重要或较大的改进，申请人通常会将其记载在权利要求中加以保护，因此可考虑优先在“权利要求”或“标题+权利要求+摘要”字段中进行检索。如果预计待检索的要素属于次重要的或微小的改进，或者在“权利要求”或“标题+权利要求+摘要”字段中未检索到相关文献时，则可考虑在“说明书”或“全文”字段中进行检索。如果检索结果的数量较多，则可以用进一步限定分类号或其它关键词等方式来缩小检索结果至适合浏览和筛选的数量。

1. 检索案例

案例说明：

该案例为笔者代理的一件无效宣告请求案件。其中，涉案专利的其中一项从属权利要求涉及对包括壳体、能转动地连接至转向轴的从动带轮、连接至从动带轮的带和连接至所述带以使所述从动带轮转动的驱动带轮的车辆转向用动力辅助器进行改进，主要改进在于：在壳体上设置孔，该孔用于测量带的张力，从而能够在组装动力辅助器后或者在使用预定时间之后仍能测量带的张力。

常规的检索思路：

利用涉案专利对应的技术领域“车辆转向机构”的IPC分类号（B62D5/+）结合关键词“measur*”（使用截词符后的“测量”的英文表达）和“tension”（“张力”的英文表达）在“全文”字段中使用布尔逻辑算符进行检索：(FULL=(measur* AND tension)) AND (IPC=(B62D5/))，显示检索结果为1950条记录。显然，如果对这些文献进行逐一浏览和筛选，需要花费大量的时间。

利用“位置算符”的检索思路：

考虑到“测量带的张力”是该从属权利要求的重要检索要素之一，且表达该检索要素的两个关键词“测量”和“张力”通常在英文表达中的相对位置不会相隔太远，因此选择邻近算符“nW”进行检索：(FULL=(measur* (5W) tension)) AND (IPC=(B62D5/)) ，显示检索结果仅为82条记录。通过浏览，很快就能找到十分相关的现有技术：JP2015033951A。

最终，该案被宣告全部无效。其中，对于该从属权利要求，合议组在无效决定中采纳了该现有技术并据此否定了其创造性。

案例延伸：

假设通过邻近算符“nW”没有找到相关的文献，则可以考虑调整检索策略：用不限制关键词次序的邻近算符“nN”或同在算符“S”或“P”尝试进行检索。如果检索结果的数量较多，可以考虑用关键词“belt”（“带”的英文表达）或“hole or bore”（“孔”的英文表达）对检索结果作进一步限定。

4、结语

利用“位置算符”进行检索作为常规检索手段的补充，在专利检索策略中占有重要地位，善用、活用“位置算符”可显著提升检索准确度和效率。希望通过对“位置算符”使用策略的简要说明，可以对相关人员在专利文献检索时提供一些思路。